證券商設置標準§10-1-全國法規資料庫

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條文內容

法規名稱：	證券商設置標準 EN
法規類別：	行政＞金融監督管理委員會＞證券暨期貨管理目

※歷史法規係提供九十年四月以後法規修正之歷次完整舊條文。

※如已配合行政院組織改造，公告變更管轄或停止辦理業務之法規條文，請詳見沿革

第 10-1 條

設置證券商之申請案件有下列情形之一者，本會得不予許可：

一、發起人有第四條規定情事。

二、董事、監察人或經理人有本法第五十三條規定情事。

三、申請書件內容或事項經發現有虛偽不實之情事。

四、營業計畫書或內部控制制度內容欠具體或無法有效執行。

五、其他為保護公益，認有必要。

依本章規定提出之申請書件不完備或記載事項不充分，經本會限期補正，逾期不能完成補正者，退回其申請案件。