遵守法令單位應辦理下列事項：
一、建立清楚適當之法令傳達、諮詢、協調與溝通系統。
二、確認各項作業及管理規章均配合相關法規適時更新，使各項營運活動
符合法令規定。
三、訂定法令遵循之自行查核及評估內容與程序，並督導各單位定期自行
查核執行情形。
四、對各單位人員施以適當合宜之法規訓練。
金融控股公司自行查核法令遵循作業，每半年至少須辦理一次，其辦理結
果應送遵守法令單位備查。各單位辦理自行查核作業，應由該單位主管指
定專人辦理。