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法規名稱: 臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 EN
法規類別: 行政 > 金融監督管理委員會 > 證券暨期貨管理目
第 三 章 赴大陸地區設立分支機構及參股投資
第 一 節 代表人辦事處
臺灣地區證券商、證券投資信託事業、證券投資顧問事業、期貨業符合下
列各款規定者,得向主管機關申請許可,由其或第三地區子公司,在大陸
地區設立代表人辦事處:
一、設立滿三年。
二、最近期經會計師查核或核閱之財務報告每股淨值不低於面額。
三、最近半年未受證券交易法第六十六條第二款至第四款、證券投資信託
及顧問法第一百零三條第二款至第五款,或期貨交易法第一百條第一
項第二款至第四款之處分,或受處分而其違法情事已具體改善並經主
管機關認可。
前項代表人應具備良好之品德操守及專業領導能力,且無證券交易法第五
十三條、證券投資信託及顧問法第六十八條或期貨交易法第二十八條規定
情事。
第一項規定之證券、期貨機構申請許可時,應檢附下列書件:
一、申請書。
二、工作計畫書。
三、董事會議事錄。
四、最近一年度財務報告。
五、預定代表人之資格條件符合前項規定之證明文件。
六、其他主管機關規定應提出之資料或文件。
前條第一項之代表人辦事處得辦理下列業務,並應符合大陸地區法規之規
定:
一、從事證券、期貨業務相關商情之調查。
二、從事證券、期貨相關調查研究及資訊之蒐集。
三、從事工商活動所需之各類管理及諮詢顧問服務。
四、舉辦或參加與證券、期貨業務有關之研討活動。
五、其他經主管機關核准事項或相關聯絡事宜。
第十二條第一項之臺灣地區證券、期貨機構或其第三地區子公司,經主管
機關許可後,始得向大陸地區提出申請設立代表人辦事處。變更預定代表
人時,應另檢附變更後之代表人符合第十二條第二項規定之證明文件,報
主管機關許可;變更預定代表人辦事處所在地,應檢附相關資料報主管機
關備查。
前項之臺灣地區證券、期貨機構應於大陸地區證券、期貨主管機關許可後
,立即通報主管機關,並於代表人辦事處設立前,檢附下列資料報主管機
關備查:
一、大陸地區證券、期貨主管機關之核准函。
二、預定設立日期及詳細地址。
三、代表人姓名。
第十二條第一項之臺灣地區證券、期貨機構或其第三地區子公司於大陸地
區設立代表人辦事處後,該臺灣地區證券、期貨機構應依下列規定辦理:
一、代表人辦事處發生重大偶發或舞弊事件,應依主管機關規定處理及通
報。
二、於主管機關指定之資訊申報系統填報代表人辦事處相關資料,如有異
動應確實更新。
三、代表人變更前,應檢具變更後之代表人符合第十二條第二項規定之證
明文件,報主管機關許可。
四、代表人辦事處設立地點變更,應事先報主管機關備查。
前項代表人辦事處裁撤,應報經主管機關許可後,始得向大陸地區提出申
請,並應於大陸地區證券、期貨主管機關許可後,立即通報主管機關。代
表人辦事處裁撤前,臺灣地區證券、期貨機構應檢附大陸地區證券、期貨
主管機關核准函及預定裁撤日期,報主管機關備查。