跳至主要內容
:::

編章節條文

法規名稱: 臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 EN
法規類別: 行政 > 金融監督管理委員會 > 證券暨期貨管理目
第 一 章 總則
本辦法依臺灣地區與大陸地區人民關係條例(以下簡稱本條例)第三十五
條第四項、第三十六條第三項、第七十二條第二項及第七十三條第三項規
定訂定之。
本辦法所稱主管機關為金融監督管理委員會。
本辦法用詞,定義如下:
一、子公司:指有下列情形之一者:
(一)直接或間接被他公司持有已發行有表決權股份總數或資本總額超過
百分之五十之公司。
(二)被他公司控制之公司。
二、參股投資:指持有被投資者已發行有表決權股份總數或資本總額未超
過百分之五十,且對被投資者無控制能力之情形。
三、大陸地區證券、期貨機構:指依大陸地區法律設立登記,並受大陸地
區證券、期貨主管機關監理之證券公司、證券投資基金管理公司、期
貨公司。但不包括大陸地區所稱之外資證券公司、證券投資基金管理
公司或期貨公司。
四、陸資證券、期貨機構:指依第三地區法律設立登記,並受第三地區證
券、期貨主管機關監理之證券公司、證券投資基金管理公司、期貨公
司,且有下列情形之一者:
(一)大陸地區人民、法人、團體、其他機構直接或間接持有其已發行有
表決權股份總數或資本總額超過百分之三十。
(二)大陸地區人民、法人、團體、其他機構對其具有控制能力。
下列事項,臺灣地區證券、期貨機構應依本辦法報經主管機關許可:
一、臺灣地區證券、期貨機構及其在第三地區設立之分支機構與大陸地區
之人民、法人、團體、其他機構或其在第三地區設立之分支機構,為
業務往來。
二、臺灣地區證券、期貨機構或其第三地區子公司,在大陸地區設立代表
人辦事處。
三、臺灣地區證券、期貨機構或其第三地區子公司,在大陸地區投資證券
公司、證券投資基金管理公司或期貨公司。
臺灣地區證券、期貨機構申請辦理前項第三款規定事項,並應依本條例規
定,向經濟部申請許可。
大陸地區證券、期貨機構或陸資證券、期貨機構申請在臺灣地區設立代表
人辦事處或投資證券商、證券投資信託事業或期貨商,除應依本辦法報經
主管機關許可外,並應依本條例規定,向經濟部申請許可。
單一大陸地區證券、期貨機構或陸資證券、期貨機構投資臺灣地區證券、
期貨機構之家數,以一家為限,且僅得由大陸地區證券、期貨機構或其陸
資證券、期貨機構擇一為投資。
臺灣地區證券、期貨機構或其第三地區子公司,依前條規定經許可在大陸
地區投資證券公司、證券投資基金管理公司或期貨公司,其投資總金額,
不得超過臺灣地區證券、期貨機構淨值百分之四十。
臺灣地區證券、期貨機構、大陸地區證券、期貨機構及陸資證券、期貨機
構為本辦法之申請,其有事實顯示有礙健全經營業務之虞或未能符合金融
監理之要求者,主管機關得不予許可;已許可者,得廢止之。
前項之申請,經許可後如發現其申請或申報事項或檢附之文件有虛偽不實
者,主管機關得撤銷之。