從事第七條各款業務之業務員，除本規則或主管機關另有規定外，應具備下列資格條件之一：

一、取得期貨交易分析人員資格者。

二、依期貨商負責人及業務員管理規則（以下簡稱人員管理規則）第五條第一款至第三款規定，取得期貨商業務員資格者。

期貨經理事業從事內部稽核業務之主管或人員，應具備下列資格條件之一：

一、取得期貨交易分析人員資格，並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗一年以上者。

二、依人員管理規則第五條第一款至第三款規定，取得期貨商業務員資格，並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗三年以上者。

一、取得期貨交易分析人員資格者。

二、依人員管理規則第五條第一款至第三款規定，取得期貨商業務員資格，並具下列工作經驗之一：

（一）在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗三年以上者。

（二）從事資訊、科技、法律、電子商務或數位經濟等專業領域之工作經驗六年以上，成績優良者。

一、取得期貨交易分析人員資格，並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗三年以上，成績優良者。

二、經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具有同等學歷，並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗五年以上，曾擔任一年以上副總經理或同等職務，或三年以上經理或同等職務，成績優良者。

三、有其他學經歷足資證明其具備期貨專業知識、經營經驗及領導能力，可健全有效經營期貨經理事業之業務者。

本規則所稱取得期貨交易分析人員資格者，指經同業公會或其委託財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會舉辦之期貨交易分析人員測驗合格之人。

本規則所稱證券或期貨機構，係指本法、證券交易法、證券投資信託及顧問法所稱之期貨商、期貨交易所、期貨結算機構、同業公會、槓桿交易商、期貨服務事業、證券商、證券交易所、證券櫃檯買賣中心、證券商業同業公會、證券服務事業、證券投資信託事業、證券投資顧問事業及證券投資信託暨顧問商業同業公會。

一、有期貨經理事業設置標準第五條規定之情事。

二、不符合第四十九條至第五十一條規定之資格條件。

三、違反第五十五條或第五十六條規定。

四、未依第五十八條或第六十條規定參加職前訓練或在職訓練且成績合格。

一、期貨經理事業與該等期貨業同屬公司法第六章之一之控制公司所控制，且無董事長、經理人互相兼任情事，並經主管機關核准者。

二、為進行合併之需要，經主管機關核准者，得擔任該等期貨業之董事長。

三、期貨經理事業為金融控股公司之子公司者，其負責人得兼任該控股公司或其他子公司之負責人。但子公司間不得有經理人互相兼任之情事。

四、期貨經理事業為金融控股公司之法人董事、法人監察人者，其負責人因擔任該控股公司之負責人，得兼任該控股公司子公司之董事、監察人。

一、期貨經理事業將因合併或解散而消滅，且其董事長或總經理有辭職、解任或其他無法繼續執行職務之情形。

二、期貨經理事業經主管機關撤銷營業許可，且其董事長或總經理有辭職、解任或其他無法繼續執行職務之情形。

三、其他特殊事由。

期貨經理事業之業務員，參加職前或在職訓練成績合格者，由訓練機構發給結業證書，並將訓練成績送服務機構作為考績、升遷及工作指派之參考；成績特優者，由訓練機構給予獎勵。

期貨經理事業之業務員，不參加在職訓練，或參加訓練成績不合格，於三個月內再行補訓一次，成績仍不合格者，由訓練機構通知同業公會撤銷業務員登記。

期貨經理事業負責人、業務員、其他從業人員及其配偶從事交易或投資之相關管理規範，由同業公會訂定，申報主管機關備查；其修正時亦同。

一、洩漏委任人委託事項及職務上所獲悉之秘密。

二、對委任人作獲利之保證。

三、與委任人約定分享利益或共同承擔損失。但主管機關對期貨經理事業收取績效報酬另有規定者，不在此限。

四、利用委任人帳戶或名義為他人或自己從事交易或投資。

五、利用他人或自己之帳戶或名義供委任人從事交易或投資。

六、為誇大、偏頗之宣傳或散布不實資訊。

七、以詐欺、脅迫或其他不正當方式簽訂委任契約。

八、為廣告或宣傳有違反法令規定之情事。

九、未與委任人辦妥期貨交易全權委任契約之簽訂，或委任人未與保管機構辦妥委任契約之簽訂，即代理委任人從事交易或投資。

十、代理委任人簽訂期貨交易全權委任契約或代理委任人與保管機構簽訂委任契約。

十一、於公司之營業場所外，直接或間接設置固定場所從事與委任人簽訂期貨交易全權委任契約。但主管機關另有規定者，不在此限。

十二、利用他人名義或由他人利用自己名義執行業務。

十三、利用職務上所獲知之資訊，為自己或委任人以外之人從事交易。

十四、運用全權委託資產從事足以損害委任人權益之交易或投資。

十五、運用全權委託資產，與自己或其他受託資產，為相對委託之交易或投資。但經由集中交易市場委託買賣成交，且非故意發生相對委託之結果者，不在此限。

十六、將期貨交易全權委任契約之全部或部分複委任他人履行或轉讓他人。

十七、運用全權委託資產從事交易或投資時，非依法令規定或市場規則，將已成交之委託，自全權委託帳戶改為自己、他人或其他全權委託帳戶，或自其他帳戶改為全權委託帳戶。

十八、未依分析報告作成決定書，或分析報告顯然缺乏合理分析基礎與根據者。

十九、挪用委任人委託資產或代其保管委託資產、印鑑或存摺。

二十、對委任人所為委任事項之查詢，未為必要之答復及處理，致有損委任人之權益。

二十一、對於依法令規定之帳簿、表冊、文件，未依規定製作、申報、公告、備置、保存或為虛偽之記載。

二十二、對主管機關命令提出之帳簿、表冊、文件或其他參考報告資料，逾期不提出，或對於主管機關依法所為之檢查予以拒絕或妨礙。

二十三、與委任人有借貸款項或為借貸款項之媒介情事。

二十四、製作不實之交易紀錄。

二十五、利用非公司受雇人從事有關業務。

二十六、為委任人進行非必要之交易。

二十七、違反同業公會訂定之自律規範。

二十八、其他違反證券暨期貨管理法令或經主管機關規定不得為之行為。

期貨經理事業之負責人或業務員，有下列情事之一者，由主管機關予以獎勵或表揚：

一、為建立期貨市場制度貢獻心力，具有顯著績效。

二、研究著述，對發展期貨市場或執行期貨業務具有創意並經採行。

三、舉發市場不法違規事項，經查明屬實。

四、其他有足資表揚之事蹟。

期貨經理事業負責人、業務員及其他從業人員涉嫌違反期貨管理法令，或就執行職務相關事項之查詢，應於主管機關所定期間內，到主管機關辦公處所說明或提出書面報告資料。