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法規名稱: 金融科技創新實驗管理辦法 EN
法規類別: 行政 > 金融監督管理委員會 > 金融科技目
第 五 章 創新實驗之監督管理
申請人應依主管機關之要求提出定期報告,報告內容至少應包括下列項目
,並由申請人簽署:
一、聲明事項:
(一)辦理創新實驗與主管機關核准內容相符情形。
(二)法令遵循情形。
二、報告內容:
(一)創新實驗計畫之辦理進度,包括申報日之實驗範圍、參與者人數、
保護措施、參與者個人資料保護情形、風險管理機制落實及暴險情
形、招攬活動及其內容、預期效益之衡量與達成情形、疑似洗錢及
資恐風險評估等內容。
(二)資訊系統安全控管機制之執行情形,包括資訊作業及網路安全監控
、防禦與應變處理、稽核軌跡留存機制及執行情形。
(三)主管機關要求事項之辦理情形。
(四)其他申請人認為應報告主管機關事項。
申請人於創新實驗期間有下列情形之一者,至遲應於發生次一營業日提出
例外報告,並由申請人簽署:
一、有本條例第十五條第一項各款之情事。
二、財務、業務或人事發生重大變化。
三、自行終止創新實驗。
四、發生資通安全事件,且其結果造成參與者權益受損或影響持續營運。
五、媒體報導足以影響信譽者。
六、主管機關要求例外報告事項。
七、申請人認為應即時報告主管機關之重大事項。
主管機關對於前二條報告之內容,得限期請申請人說明或提供相關資料,
申請人應據實提報。
主管機關認有必要時,得派員辦理實地訪查,申請人不得規避、妨礙或拒
絕。
申請人應配合主管機關實地訪查之需要,據實提報相關資料及說明。