局長綜理局務，其職責如下：
一、證券、期貨市場及證券、期貨業之監督、管理及其政策、法令之擬訂
、規劃、執行之指示及決定。
二、概算編製與預算分配之指示及決定。
三、機密及重要文稿之批閱及核判。
四、重要會議之主持與參加。
五、所屬人員任免考核獎懲之決定。
六、其他重要公務之處理。

副局長襄助局長處理局務，其職責如下：
一、重要政策及工作計畫之參與決定。
二、局長不在局時局務之代理。
三、各種會議局長不能出席時之主持。
四、重要會議之參加或代表局長出席。
五、督導各組室業務。
六、文稿之核閱暨普通文稿之代判。
七、各單位工作推進之指導。
八、各單位工作及權責問題之協調與解決。
九、局長交辦事項。

主任秘書承長官之命，處理事務，其職責如下：
一、綜核各組室文稿。
二、主管秘書室業務。
三、秘書室所屬人員派免、考核、獎懲之擬議。
四、關於職責上應隨時提請局長、副局長注意事項。
五、其他交辦事項。

組長、室主任承長官之命 (會計主任、人事室主任、政風室主任並受上級
會計、統計、人事、政風機構之監督) ，綜理各該組、室業務，其職責如
下：
一、該組、室主管案件之分配及文稿之審核。
二、該組、室主管業務之籌劃及執行之領導與監督。
三、該組、室例行文稿之代判。
四、該組、室主管範圍內各種計畫報告及事例資料編擬之審核。
五、該組、室主管範圍內有關法規草擬及解釋之審核。
六、該組、室所屬人員派免、考核、獎懲之擬議。
七、關於職責上應隨時提請局長、副局長注意之事項。
八、其他交辦事項。

副組長襄助組長處理組務，並於組長不在組時，代理其職務。

科長承各該組長之命處理公務，其權責如下：
一、該科主管案件之分配、審查及初核。
二、該科主管業務之分配及指導。
三、該科職員平時與年終考績之提供意見。
四、該科職員工作之調派及指揮、監督與日常事務之處理。
五、其他交辦事項。

專門委員、稽核、秘書、分析師、專員、設計師、管理師、科員、助理設
計師、助理管理師、辦事員、書記，各承長官之命，處理事務。