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全國法規資料庫

列印時間:113/11/22 04:06
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沿革

法規名稱: 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 EN
發布日期: 民國 93 年 10 月 30 日
修正日期: 民國 111 年 12 月 22 日
法規類別: 行政 > 金融監督管理委員會 > 證券暨期貨管理目
※歷史法規係提供九十年四月以後法規修正之歷次完整舊條文。
※如已配合行政院組織改造,公告變更管轄或停止辦理業務之法規條文,請詳見沿革
8.中華民國一百十一年十二月二十二日金融監督管理委員會金管證投字第
1110385547 號令修正發布第 15、21 條條文;增訂第 2-1、7-1 條條
文;除第 7-1 條條文自一百十二年一月一日施行外,自發布日施行
7.中華民國一百零九年十月二十六日金融監督管理委員會金管證券字第 1
090364936 號令修正發布第 3-1、4 條條文
歷史條文    
6.中華民國一百零一年八月一日金融監督管理委員會金管證投字第 10100
32368 號令修正發布第 2、5、7、20 條條文
歷史條文    
5.中華民國九十九年十二月二十日行政院金融監督管理委員會金管證投字
第 0990069311 號令修正發布第 5-1、15、16 條條文;增訂第 5-3
條條文
中華民國一百零一年六月二十五日行政院院臺規字第 1010134960 號公
告第 2 條第 2 項第 1 款所列屬「行政院金融監督管理委員會」之
權責事項,自一百零一年七月一日起改由「金融監督管理委員會」管轄
歷史條文    
4.中華民國九十九年十月十一日行政院金融監督管理委員會金管證券字第
0990051567 號令修正發布第 3 條條文
歷史條文    
3.中華民國九十七年五月二日行政院金融監督管理委員會金管證四字第 0
9700179632 號令修正發布第 2、5、5-1、7、15、16、20 條條文;並
增訂第 5-2、15-1 條條文
歷史條文    
2.中華民國九十四年九月二十日行政院金融監督管理委員會金管證四字第
0940004156 號令修正發布第 2、3、5、6、7、8、20 條條文;並增訂
第 3-1、5-1 條條文
歷史條文    
1.中華民國九十三年十月三十日行政院金融監督管理委員會金管證四字第
0930005157 號令訂定發布全文 21 條;並自發布日施行
資料來源:全國法規資料庫