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相關法條

解釋字號: 釋字第 638 號
中華民國憲法 (民國 36 年 01 月 01 日 ) EN
以上各條列舉之自由權利,除為防止妨礙他人自由、避免緊急危難、維持 社會秩序,或增進公共利益所必要者外,不得以法律限制之。
證券交易法 (民國 109 年 05 月 19 日 ) EN
凡依本法公開募集及發行有價證券之公司,其全體董事及監察人二者所持 有記名股票之股份總額,各不得少於公司已發行股份總額一定之成數。 前項董事、監察人股權成數及查核實施規則,由主管機關以命令定之。
有下列情事之一者,處新臺幣二十四萬元以上四百八十萬元以下罰鍰,並 得命其限期改善;屆期未改善者,得按次處罰: 一、違反第二十二條之二第一項、第二項、第二十六條之一,或第一百六 十五條之一準用第二十二條之二第一項、第二項規定。 二、違反第十四條第三項、第十四條之一第一項、第三項、第十四條之二 第一項、第三項、第六項、第十四條之三、第十四條之五第一項、第 二項、第二十一條之一第五項、第二十五條第一項、第二項、第四項 、第三十一條第一項、第三十六條第五項、第七項、第四十一條、第 四十三條之一第一項、第四十三條之四第一項、第四十三條之六第五 項至第七項規定、第一百六十五條之一或第一百六十五條之二準用第 十四條第三項、第三十一條第一項、第三十六條第五項、第四十三條 之四第一項;或違反第一百六十五條之一準用第十四條之一第一項、 第三項、第十四條之二第一項、第三項、第六項、第十四條之三、第 十四條之五第一項、第二項、第二十五條第一項、第二項、第四項、 第三十六條第七項、第四十一條、第四十三條之一第一項、第四十三 條之六第五項至第七項規定。 三、發行人、公開收購人或其關係人、證券商之委託人,對於主管機關命 令提出之帳簿、表冊、文件或其他參考或報告資料,屆期不提出,或 對於主管機關依法所為之檢查予以規避、妨礙或拒絕。 四、發行人、公開收購人,於依本法或主管機關基於本法所發布之命令規 定之帳簿、表冊、傳票、財務報告或其他有關業務之文件,不依規定 製作、申報、公告、備置或保存。 五、違反第十四條之四第一項、第二項或第一百六十五條之一準用第十四 條之四第一項、第二項規定;或違反第十四條之四第五項、第一百六 十五條之一準用該項所定辦法有關作業程序、職權之行使或議事錄應 載明事項之規定。 六、違反第十四條之六第一項前段或第一百六十五條之一準用該項前段規 定,未設置薪資報酬委員會;或違反第十四條之六第一項後段、第一 百六十五條之一準用該項後段所定辦法有關成員之資格條件、組成、 作業程序、職權之行使、議事錄應載明事項或公告申報之規定。 七、違反第二十五條之一或第一百六十五條之一準用該條所定規則有關徵 求人、受託代理人與代為處理徵求事務者之資格條件、委託書徵求與 取得之方式、召開股東會公司應遵守之事項及對於主管機關要求提供 之資料拒絕提供之規定。 八、違反主管機關依第二十六條第二項所定公開發行公司董事監察人股權 成數及查核實施規則有關通知及查核之規定。 九、違反第二十六條之三第一項、第七項、第八項前段或第一百六十五條 之一準用第二十六條之三第一項、第七項或第八項前段規定;或違反 第二十六條之三第八項後段、第一百六十五條之一準用該項後段所定 辦法有關主要議事內容、作業程序、議事錄應載明事項或公告之規定 。 十、違反第二十八條之二第二項、第四項至第七項或第一百六十五條之一 準用第二十八條之二第二項、第四項至第七項規定;或違反第二十八 條之二第三項、第一百六十五條之一準用該項所定辦法有關買回股份 之程序、價格、數量、方式、轉讓方法或應申報公告事項之規定。 十一、違反第三十六條之一或第一百六十五條之一準用該條所定準則有關 取得或處分資產、從事衍生性商品交易、資金貸與他人、為他人背 書或提供保證及揭露財務預測資訊等重大財務業務行為之適用範圍 、作業程序、應公告或申報之規定。 十二、違反第四十三條之二第一項、第四十三條之三第一項、第四十三條 之五第一項或第一百六十五條之一、第一百六十五條之二準用第四 十三條之二第一項、第四十三條之三第一項、第四十三條之五第一 項規定;或違反第四十三條之一第四項、第五項、第一百六十五條 之一、第一百六十五條之二準用第四十三條之一第四項所定辦法有 關收購有價證券之範圍、條件、期間、關係人或申報公告事項之規 定。 外國公司為發行人時,該外國公司違反前項第三款或第四款規定,依前項 規定處罰。 依前二項規定應處罰鍰之行為,其情節輕微者,得免予處罰,或先命其限 期改善,已改善完成者,免予處罰。 檢舉違反第二十五條之一案件因而查獲者,應予獎勵;其辦法由主管機關 定之。
公開發行公司依其實收資本額分為下列級距,其全體董事及監察人所持有 記名股票之股份總額,各不得少於公司已發行股份總額之下列成數。但依 第二款至第八款計算之全體董事或監察人所持有股份總額低於前一款最高 股份總額者,應按前一款之最高股份總額計之: 一、公司實收資本額在新臺幣三億元以下者,全體董事所持有記名股票之 股份總額不得少於公司已發行股份總額百分之十五,全體監察人不得 少於百分之一.五。 二、公司實收資本額超過新臺幣三億元在十億元以下者,其全體董事所持 有記名股票之股份總額不得少於百分之十,全體監察人不得少於百分 之一。 三、公司實收資本額超過新臺幣十億元在二十億元以下者,其全體董事持 有記名股票之股份總額不得少於百分之七.五,全體監察人不得少於 百分之○.七五。 四、公司實收資本額超過新臺幣二十億元在四十億元以下者,全體董事持 有記名股票之股份總額不得少於百分之五,全體監察人不得少於百分 之○.五。 五、公司實收資本額超過新臺幣四十億元在一百億元以下者,其全體董事 持有記名股票之股份總額不得少於百分之四,全體監察人不得少於百 分之○.四。 六、公司實收資本額超過新臺幣一百億元在五百億元以下者,其全體董事 持有記名股票之股份總額不得少於百分之三,全體監察人不得少於百 分之○.三。 七、公司實收資本額超過新臺幣五百億元在一千億元以下者,其全體董事 持有記名股票之股份總額不得少於百分之二,全體監察人不得少於百 分之○.二。 八、公司實收資本額超過新臺幣一千億元者,全體董事持有記名股票之股 份總額不得少於百分之一,全體監察人不得少於百分之○.一。 公開發行公司選任之獨立董事,其持股不計入前項總額;選任獨立董事二 人以上者,獨立董事外之全體董事、監察人依前項比率計算之持股成數降 為百分之八十。 公開發行公司已依本法設置審計委員會者,不適用前二項有關監察人持有 股數不得少於一定比率之規定。 除金融控股公司、銀行法所規範之銀行及保險法所規範之保險公司外,公 開發行公司選任之獨立董事超過全體董事席次二分之一,且已依本法設置 審計委員會者,不適用第一項及第二項有關全體董事及監察人持有股數各 不得少於一定比率之規定。
公開發行公司股東會選舉之全體董事或監察人,選任當時所持有記名股票 之股份總額不足第二條所定之成數時,應由獨立董事外之全體董事或監察 人補足之。
公開發行公司之董事或監察人,在任期中轉讓股份或部分解任,致全體董 事或監察人持有股份總額低於第二條所定之成數時,除獨立董事外之全體 董事或監察人應補足之。 公司於每月十五日以前,依本法第二十五條第二項彙總向主管機關指定之 資訊申報網站輸入其董事、監察人、經理人及持有股份超過股份總額百分 之十之股東持有股數變動情形時,若全體董事或監察人持有股份總額有低 於第二條所定之成數者,應於每月十六日以前通知獨立董事外之全體董事 或監察人補足,並副知主管機關。
行政罰法 (民國 100 年 11 月 23 日 ) EN
違反行政法上義務而受罰鍰、沒入或其他種類行政罰之處罰時,適用本法 。但其他法律有特別規定者,從其規定。
對於違反行政法上義務事實之發生,依法有防止之義務,能防止而不防止 者,與因積極行為發生事實者同。 因自己行為致有發生違反行政法上義務事實之危險者,負防止其發生之義 務。
故意共同實施違反行政法上義務之行為者,依其行為情節之輕重,分別處 罰之。 前項情形,因身分或其他特定關係成立之違反行政法上義務行為,其無此 身分或特定關係者,仍處罰之。 因身分或其他特定關係致處罰有重輕或免除時,其無此身分或特定關係者 ,仍處以通常之處罰。
私法人之董事或其他有代表權之人,因執行其職務或為私法人之利益為行 為,致使私法人違反行政法上義務應受處罰者,該行為人如有故意或重大 過失時,除法律或自治條例另有規定外,應並受同一規定罰鍰之處罰。 私法人之職員、受僱人或從業人員,因執行其職務或為私法人之利益為行 為,致使私法人違反行政法上義務應受處罰者,私法人之董事或其他有代 表權之人,如對該行政法上義務之違反,因故意或重大過失,未盡其防止 義務時,除法律或自治條例另有規定外,應並受同一規定罰鍰之處罰。 依前二項並受同一規定處罰之罰鍰,不得逾新臺幣一百萬元。但其所得之 利益逾新臺幣一百萬元者,得於其所得利益之範圍內裁處之。